Blue OwlのOCIC、資金流入95%減で詐欺調査に直面

Schall法律事務所は、Blue Owl Credit Income Corp. (OCIC) の新規投資額が95%激減したことを受け、同社を証券法違反の疑いで調査していると発表しました。

同事務所は5月13日の声明で、調査の焦点は同社が「虚偽または誤解を招く記述を行い、あるいは投資家にとって重要な情報の開示を怠った」かどうかにあると述べました。

この調査は、5月1日に提出されたBlue Owlの規制当局への届出書で、OCICファンドの新規申込額が前年同期の4億8,000万ドルから大幅に減少し、わずか2,640万ドルにとどまったことを受けて行われました。最近の決算報告で、Blue Owlは四半期配当を従来の高い水準から1株あたり0.31ドルに引き下げ、1株あたりの純資産価値（NAV）が前四半期の14.81ドルから14.41ドルに低下したことを報告しました。

この調査は、プライベート・クレジットへの懸念や取引活動の停滞に直面している340億ドル規模の同ファンドにとって、さらなる法的圧力となります。Blue Owlの経営陣は、基礎となるクレジット・ポートフォリオは安定していると主張しており、NAVの低下は資産の質の悪化ではなく、主に広範な市場スプレッドの拡大によるものだとしています。

最近の決算説明会で、Blue Owlのクレイグ・パッカーCEOは、基準金利の低下とスプレッドの縮小により、第1四半期は「より困難な状況」であったと述べました。同社は、公正価値ベースの投資ポートフォリオに占める非利息計上資産（ノンアクルーアル）の割合が1.0%に低下し、当該四半期中に3,500万ドルの自社株買いを実施したことを明らかにしました。

詐欺調査は集団訴訟に発展する可能性があり、Blue Owlが直面している市場の逆風に加えて、財務およびレピュテーション・リスクを増大させる恐れがあります。投資家は、Schall法律事務所による調査の結果や、米証券取引委員会（SEC）の対応に注目することになります。

この記事は情報提供のみを目的としており、投資勧誘を目的としたものではありません。