Tiger Brokers、CSRC罰金後に中国本土の顧客資産59億ドルを開示

Tiger Brokersは、中国本土の顧客が純収入の最大4分の1を占めていると発表した。この開示は、中国の規制当局が同証券会社に対し、本土での無許可営業を理由に5970万ドルの罰金を科した数週間後に行われた。

「この制裁は、特定の子会社による無許可のクロスボーダー証券業務、および中国本土におけるファンド・先物業務に関連する違法行為に起因するものです」と、UP Fintech Holding Ltd.の会長兼最高経営責任者（CEO）である呉天華氏は、同社の決算発表で述べた。

中国証券監督管理委員会（CSRC）の北京局は5月22日、違法所得の没収と、総額約4億1100万元（5970万ドル）の行政罰金の賦課を命じた。この罰金により、NasdaqでTiger Brokersブランドを運営するUP Fintechは、第1四半期に2690万ドルの純損失を計上し、前年同期の3040万ドルの純利益から転落した。収益は26％増の1億5490万ドルとなった。

今回の罰金と開示は、中国本土の顧客を海外市場に誘導する中国系証券会社に対する規制当局の取り締まりが拡大していることを示している。より大手の競合であるFutu Holdingsは先週、中国本土の個人投資家が約260億ドル（顧客資産の17％）を保有し、第1四半期の収益の20％を生み出していることを開示した。両社は長年にわたりグレーゾーンで事業を展開しており、香港に登録されながらも、北京からの正式なクロスボーダーライセンスなしに本土の顧客にサービスを提供してきた。

呉氏は火曜日の決算説明会で、中国本土の個人投資家は3月末時点で総顧客資産の約10％、およそ59億ドルを占めていると述べた。これらの顧客は第1四半期の純収益の20％から25％に貢献したという。同社は第1四半期に2万8900の新規資金提供口座を追加し、総口座数は128万に達した。その大半はシンガポールと香港からのものである。

四半期の純資産流入は過去最高の29億ドルに達したが、広範な市場下落による時価評価損49億ドルにより、総顧客資産は前期比3.2％減の589億ドルとなった。呉氏は、Nasdaqの第2四半期の回復により、これらの含み損はその後回復したと述べた。

Tiger Brokersに対するCSRCの措置は、同証券会社のニュージーランド法人やLongBridge Securitiesの香港法人も標的とした一連の執行措置に続くものである。北京はこれまでクロスボーダーオンライン証券のライセンスを発行したことがなく、TigerやFutuのようなプラットフォームは定期的な規制強化にさらされている。これらの企業に対する前回の大規模な執行措置は2023年で、規制当局は新規の本土顧客受け入れ停止を命じたが、既存口座は取引を継続することが許可された。

決算と併せて、UP Fintechの取締役会は、6月1日から12ヶ月間で最大5000万ドルの自社株買いプログラムを承認した。これは手元資金で賄われる。現金および定期預金は四半期末時点で5億9810万ドルとなり、3ヶ月前の7億9310万ドルから減少した。決算発表を受けて、UP Fintechの株式は火曜日の時間外取引で約4％下落し、年初来の下落率は45％超に拡大した。

本記事は情報提供のみを目的としており、投資助言を構成するものではありません。