ShapeShift dàn xếp vi phạm lệnh trừng phạt của OFAC với 750.000 USD sau khi xử lý 12,5 triệu USD giao dịch bị cấm

Tóm tắt điều hành

ShapeShift AG, một sàn giao dịch tiền điện tử nổi bật trước đây, đã đạt được thỏa thuận với Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) của Bộ Tài chính Hoa Kỳ vào ngày 20 tháng 9 năm 2025, đồng ý trả 750.000 USD cho các cáo buộc vi phạm lệnh trừng phạt. Thỏa thuận giải quyết các cáo buộc rằng ShapeShift đã cho phép người dùng ở các quốc gia bị trừng phạt, bao gồm Cuba, Iran, Sudan và Syria, thực hiện hơn 12,5 triệu USD giao dịch tiền điện tử từ tháng 12 năm 2016 đến tháng 10 năm 2018. Trong giai đoạn này, sàn giao dịch được cho là thiếu một chương trình tuân thủ lệnh trừng phạt đầy đủ. Quyết định của OFAC này theo sau một hành động riêng biệt của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) vào ngày 5 tháng 3 năm 2024, trong đó SEC đã cáo buộc ShapeShift hoạt động như một nhà môi giới chưa đăng ký, dẫn đến khoản phạt 275.000 USD.

Chi tiết sự kiện

ShapeShift AG, được thành lập tại Thụy Sĩ nhưng có trụ sở chính và các hoạt động đáng kể tại Denver, Colorado, hoạt động như một nhà tạo lập thị trường cho tài sản kỹ thuật số. Vào thời kỳ đỉnh cao, nền tảng này đã tạo điều kiện cho tới 20.000 giao dịch mỗi ngày, hỗ trợ trao đổi khoảng 79 loại tiền điện tử khác nhau. Điều tra của OFAC đã tiết lộ rằng ShapeShift đã xử lý 17.183 giao dịch bị cấm, tổng cộng 12.570.956 USD, với người dùng ở các khu vực pháp lý bị trừng phạt. Chúng bao gồm 39 vi phạm Quy định Kiểm soát Tài sản Cuba, 16.839 vi phạm Quy định Giao dịch và Trừng phạt Iran, 33 vi phạm Quy định Trừng phạt Sudan và 272 vi phạm Quy định Trừng phạt Syria.

OFAC đã xác định một số yếu tố làm nặng thêm, bao gồm việc ShapeShift không duy trì ngay cả các kiểm soát tuân thủ lệnh trừng phạt tối thiểu, việc sở hữu dữ liệu địa chỉ IP chỉ ra người dùng ở các khu vực bị trừng phạt và lợi ích kinh tế được chuyển đến những người ở các khu vực đó. Các yếu tố giảm nhẹ được OFAC xem xét bao gồm quy mô tương đối nhỏ của ShapeShift trong giai đoạn vi phạm, việc ngừng hoạt động vào năm 2021 và tình hình tài chính eo hẹp. Cơ quan này cũng lưu ý sự hợp tác của ShapeShift trong cuộc điều tra và việc không có các vi phạm OFAC trước đó. Mặc dù khoản tiền phạt dân sự cơ bản cho các vi phạm này được tính là 39.515.000 USD, số tiền dàn xếp cuối cùng là 750.000 USD phản ánh những tình tiết giảm nhẹ này và tình trạng đã ngừng hoạt động của công ty.

Riêng biệt, SEC đã phát hiện ra rằng ShapeShift điều hành ShapeShift.io như một nền tảng trực tuyến mua và bán tài sản tiền điện tử từ và cho người dùng, đóng vai trò là đối tác cho mọi giao dịch. SEC cáo buộc rằng một số tài sản tiền điện tử này đã được chào bán và bán dưới dạng chứng khoán, dẫn đến các cáo buộc rằng ShapeShift đã hoạt động như một nhà môi giới chưa đăng ký vi phạm Mục 15(a) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934. ShapeShift đã đồng ý với lệnh ngừng và hủy bỏ và trả khoản phạt 275.000 USD mà không thừa nhận hoặc phủ nhận các phát hiện.

Ảnh hưởng thị trường

Thỏa thuận này củng cố cách tiếp cận nghiêm ngặt của chính phủ Hoa Kỳ đối với việc tuân thủ lệnh trừng phạt trong lĩnh vực tiền điện tử. Nó báo hiệu rằng các nghĩa vụ quản lý mở rộng đến các nền tảng tài sản kỹ thuật số, bất kể tình trạng hoạt động hay khu vực pháp lý thành lập của chúng, đặc biệt nếu chúng có mối quan hệ đáng kể với Hoa Kỳ. Hành động thực thi nhấn mạnh nhu cầu cấp thiết đối với tất cả các thực thể tiền điện tử để thực hiện và duy trì các chương trình tuân thủ lệnh trừng phạt mạnh mẽ, dựa trên rủi ro, bao gồm các giao thức Biết khách hàng của bạn (KYC), Chống rửa tiền (AML) và sàng lọc lệnh trừng phạt toàn diện. Việc không làm như vậy có thể dẫn đến các hình phạt đáng kể, ngay cả đối với các tổ chức đã ngừng hoạt động. Trường hợp này làm nổi bật xu hướng áp dụng các khuôn khổ tuân thủ tài chính truyền thống vào bối cảnh phát triển của các nền tảng tài sản kỹ thuật số phi tập trung và xuyên biên giới, rút ra sự tương đồng với các hình phạt quy mô lớn như thỏa thuận dàn xếp 4,3 tỷ USD của Binance cho các vi phạm tương tự vào năm 2023.

Bối cảnh rộng hơn

Thỏa thuận ShapeShift diễn ra trong một môi trường quản lý năng động đối với tiền điện tử. Mặc dù hành động này cho thấy việc thực thi liên tục đối với việc không tuân thủ, nhưng những phát triển gần đây vào đầu năm 2025 cho thấy một lập trường có thể đang thay đổi từ chính quyền Hoa Kỳ đối với sự rõ ràng về quy định và giảm thực thi. Ví dụ, SEC được cho là đã đóng các cuộc điều tra đối với các thực thể như Opensea và Robinhood và bác bỏ các khiếu nại chống lại Coinbase. Hơn nữa, SEC đã thông báo rằng memecoin sẽ không còn được coi là chứng khoán thuộc sự giám sát của mình. Tuy nhiên, sự nới lỏng tiềm năng này không phải là phổ biến, như bằng chứng là OKX đã nhận tội vào ngày 24 tháng 2 năm 2025, vì hoạt động kinh doanh tiền tệ không có giấy phép, dẫn đến hơn 500 triệu USD tiền tịch thu và phạt tiền. Bối cảnh hỗn hợp này cho thấy rằng mặc dù xu hướng thực thi liên bang có thể phát triển, các yêu cầu tuân thủ nghiêm ngặt đối với các quy định tài chính cốt lõi, chẳng hạn như lệnh trừng phạt và rửa tiền, vẫn là tối quan trọng. Ngoài ra, kiện tụng tư nhân tiếp tục đóng vai trò là một sự kiểm tra liên tục đối với ngành, độc lập với các hành động quản lý liên bang.