Susquehanna, Çin komisyonculuk krizinde 100 milyon dolarlık içeriden öğrenenlerin ticareti iddiasıyla dava açtı

Susquehanna International Group, Pazartesi günü açılan bir davada, kimliği belirsiz yatırımcıların Çin'deki bir komisyonculuk krizine ilişkin içeriden bilgi kullanarak düşüş yönlü opsiyon bahislerinden 100 milyon doların üzerinde para kazandığını iddia etti. Bu, son dönemin en büyük belgelenmiş içeriden öğrenenlerin ticareti vakalarından biri olarak kayıtlara geçti.

Davada, "Bu işlemler, yalnızca kriz haberinin duyurulacağına dair değil, aynı zamanda yaklaşık zamanlamasına ilişkin de içeriden bilgi sahibi olunduğunu göstermektedir" ifadelerine yer verildi. Manhattan federal mahkemesinde açılan ve 100'e kadar John Doe sanığının ismen yer aldığı şikayette bu görüşlere yer verildi.

Dilekçeye göre, yatırımcılar 7 Mayıs ile 21 Mayıs tarihleri arasında prim olarak yaklaşık 12 milyon dolar harcayarak Futu Holdings ve UP Fintech Holding üzerine 200.000'den fazla kısa vadeli satım opsiyonu satın aldı. Bu bahisler, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun (CSRC) 22 Mayıs'ta iki çevrimiçi komisyoncunun uygun lisanslar olmadan yasadışı bir şekilde anakara Çinli müşterilere hizmet verdiğini tespit ettiğini açıklamasıyla karşılığını buldu ve ABD'de işlem gören hisseleri keskin bir düşüşe geçti. Susquehanna, işlemlerin önemli bir kısmında karşı taraf olarak 71,4 milyon dolar zarar ettiğini, gizemli yatırımcıların ise %900'ü aşan bir getiri elde ettiğini belirtti.

Dava, bir yargı bölgesindeki düzenleyici işlemlerin başka bir bölgede ticaret fırsatları yaratması durumunda, içeriden öğrenenlerin ticaretinin denetlenmesindeki sınır ötesi hukuki zorlukları gözler önüne seriyor. Milyarder Jeff Yass liderliğindeki Bala Cynwyd, Pensilvanya merkezli piyasa yapıcı firma Susquehanna, karlar taşınmadan önce yatırımcıları tespit etmek için hızlandırılmış mahkeme celpleri ve hesap dondurma tedbirleri talep ediyor. Şüpheli işlemlerin çoğu, Interactive Brokers'taki yaklaşık dokuz hesap üzerinden gerçekleştirildi. Interactive Brokers, hesapları dondurduğunu ve soruşturmayla işbirliği yaptığını açıkladı. Dilekçeye göre, daha az sayıda işlem ise Futu veya UP Fintech'e ait platformlar üzerinden yönlendirildi.

İddia edilen plan, 2011 yılında mahkum edilen eski Galleon Group kurucusu Raj Rajaratnam tarafından yönetilen içeriden öğrenenlerin ticareti halkasının elde ettiği 53,8 milyon dolarlık yasadışı karı gölgede bırakıyor. Susquehanna'nın Menkul Kıymetler Borsası Yasası'nın 20A. Bölümü ve New York'un haksız zenginleşme yasası kapsamında taleplerde bulunduğu dava, ABD mahkemelerinin küresel sistemler üzerinden yönlendirilen işlemleri izlemek için hukuki keşif sürecini nasıl kullanacağını test edecek. CSRC, Futu ve UP Fintech yorum taleplerine yanıt vermedi. Her iki komisyonculuk firması da 22 Mayıs tarihli duyurunun hemen ardından Çinli düzenleyici kurumla işbirliği yaptıklarını açıkladı.

Bu makale yalnızca bilgilendirme amaçlıdır ve yatırım tavsiyesi niteliği taşımaz.