Edgen Crypto·Sep 24 2025, 01:06已倒闭的加密货币交易所 ShapeShift 已同意向美国财政部 外国资产控制办公室 (OFAC) 支付 75万美元，以了结违反制裁的指控。
前著名加密货币交易所 ShapeShift AG 于2025年9月20日与 美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 达成和解，同意支付 75万美元 以解决涉嫌违反制裁的指控。该和解协议涉及ShapeShift允许古巴、伊朗、苏丹和叙利亚等受制裁国家的客户在2016年12月至2018年10月期间进行超过 1250万美元 的加密货币交易。据报道，在此期间，该交易所缺乏足够的制裁合规计划。OFAC 的这项决议是在 美国证券交易委员会 (SEC) 于2024年3月5日采取单独行动之后作出的，SEC 指控 ShapeShift 作为未注册交易商运营，并因此处以 27.5万美元罚款。
ShapeShift AG 在瑞士注册成立，但其总部和主要业务位于科罗拉多州丹佛市，作为数字资产的市场做市商运营。在其高峰时期，该平台每天处理多达20,000笔交易，支持约79种不同加密货币的交易。OFAC 的调查显示，ShapeShift 与受制裁司法管辖区的用户处理了 17,183笔违禁交易，总计 12,570,956美元。其中包括39项违反古巴资产控制条例的行为、16,839项违反伊朗交易和制裁条例的行为、33项违反苏丹制裁条例的行为以及272项违反叙利亚制裁条例的行为。
OFAC 指出了一些加重情节，包括ShapeShift未能维持最低限度的制裁合规控制、其拥有表明用户位于受制裁地区的 IP地址数据，以及对这些地区的人员传输了经济利益。OFAC 考虑的减轻情节包括 ShapeShift 在违规期间规模相对较小、于2021年停止运营以及其财务状况受限。该机构还指出 ShapeShift 在调查中予以合作，并且此前没有违反 OFAC 的记录。虽然这些违规行为的民事罚款基数计算为 39,515,000美元，但最终和解金额 75万美元 反映了这些减轻情节和该公司已倒闭的状态。
另外，SEC 发现 ShapeShift 运营 ShapeShift.io 作为一个在线平台，用于从用户那里买卖加密资产并作为每笔交易的交易对手。SEC 指控其中一些加密资产作为证券被发行和出售，导致 ShapeShift 被指控作为未注册交易商，违反了1934年《证券交易法》第15(a)节。ShapeShift 同意了停止令并支付了 27.5万美元罚款，但未承认或否认调查结果。
这项和解协议强化了 美国政府对加密货币行业制裁合规的严格态度。它表明，无论数字资产平台的运营状况或注册司法管辖区如何，只要它们与美国有实质性联系，监管义务都将适用。这项执法行动强调了所有加密实体实施和维护 稳健的、基于风险的制裁合规计划 的关键需求，包括全面的 了解您的客户 (KYC)、反洗钱 (AML) 和制裁筛查协议。未能做到这一点可能导致巨额罚款，即使对于已倒闭的组织也是如此。该案例突出了将传统金融合规框架应用于不断发展的去中心化和跨境数字资产平台格局的趋势，并与2023年 Binance 因类似违规行为支付43亿美元和解金 等大规模罚款相呼应。
ShapeShift 和解案发生在加密货币动态变化的监管环境中。虽然这项行动表明对不合规行为的持续执法，但2025年初的最新发展表明，美国政府对 监管明确性 和 减少执法 的立场可能正在转变。例如，据报道，SEC 已结束对 Opensea 和 Robinhood 等实体的调查，并驳回了针对 Coinbase 的指控。此外，SEC 宣布 模因币 将不再被视为受其监管的证券。然而，这种潜在的放松并非普遍适用，例如 OKX 于2025年2月24日承认经营未经许可的货币业务并被处以超过5亿美元的没收和罚款。这种混合的局面表明，尽管联邦执法趋势可能会演变，但核心金融法规（如制裁和反洗钱）的严格合规要求仍然至关重要。此外，私人诉讼继续作为对行业的一项持续检查，独立于联邦监管行动。
