Edgen Crypto·Sep 24 2025, 01:06已倒閉的加密貨幣交易所 ShapeShift 已同意向美國財政部 外國資產控制辦公室 (OFAC) 支付 75萬美元，以了結違反制裁的指控。
前著名加密貨幣交易所 ShapeShift AG 於2025年9月20日與 美國財政部外國資產控制辦公室 (OFAC) 達成和解，同意支付 75萬美元 以解決涉嫌違反制裁的指控。該和解協議涉及ShapeShift允許古巴、伊朗、蘇丹和敘利亞等受制裁國家的客戶在2016年12月至2018年10月期間進行超過 1250萬美元 的加密貨幣交易。據報導，在此期間，該交易所缺乏足夠的制裁合規計劃。OFAC 的這項決議是在 美國證券交易委員會 (SEC) 於2024年3月5日採取單獨行動之後作出的，SEC 指控 ShapeShift 作為未註冊交易商營運，並因此處以 27.5萬美元罰款。
ShapeShift AG 在瑞士註冊成立，但其總部和主要業務位於科羅拉多州丹佛市，作為數位資產的市場做市商營運。在其高峰時期，該平台每天處理多達20,000筆交易，支持約79種不同加密貨幣的交易。OFAC 的調查顯示，ShapeShift 與受制裁司法管轄區的用戶處理了 17,183筆違禁交易，總計 12,570,956美元。其中包括39項違反古巴資產控制條例的行為、16,839項違反伊朗交易和制裁條例的行為、33項違反蘇丹制裁條例的行為以及272項違反敘利亞制裁條例的行為。
OFAC 指出了一些加重情節，包括ShapeShift未能維持最低限度的制裁合規控制、其擁有表明用戶位於受制裁地區的 IP地址數據，以及對這些地區的人員傳輸了經濟利益。OFAC 考慮的減輕情節包括 ShapeShift 在違規期間規模相對較小、於2021年停止營運以及其財務狀況受限。該機構還指出 ShapeShift 在調查中予以合作，並且此前沒有違反 OFAC 的記錄。雖然這些違規行為的民事罰款基數計算為 39,515,000美元，但最終和解金額 75萬美元 反映了這些減輕情節和該公司已倒閉的狀態。
另外，SEC 發現 ShapeShift 營運 ShapeShift.io 作為一個線上平台，用於從用戶那裡買賣加密資產並作為每筆交易的交易對手。SEC 指控其中一些加密資產作為證券被發行和出售，導致 ShapeShift 被指控作為未註冊交易商，違反了1934年《證券交易法》第15(a)節。ShapeShift 同意了停止令並支付了 27.5萬美元罰款，但未承認或否認調查結果。
這項和解協議強化了 美國政府對加密貨幣行業制裁合規的嚴格態度。它表明，無論數位資產平台的營運狀況或註冊司法管轄區如何，只要它們與美國有實質性聯繫，監管義務都將適用。這項執法行動強調了所有加密實體實施和維護 穩健的、基於風險的制裁合規計劃 的關鍵需求，包括全面的 了解您的客戶 (KYC)、反洗錢 (AML) 和制裁篩查協議。未能做到這一點可能導致巨額罰款，即使對於已倒閉的組織也是如此。該案例突出了將傳統金融合規框架應用於不斷發展的去中心化和跨境數位資產平台格局的趨勢，並與2023年 Binance 因類似違規行為支付43億美元和解金 等大規模罰款相呼應。
ShapeShift 和解案發生在加密貨幣動態變化的監管環境中。雖然這項行動表明對不合規行為的持續執法，但2025年初的最新發展表明，美國政府對 監管明確性 和 減少執法 的立場可能正在轉變。例如，據報導，SEC 已結束對 Opensea 和 Robinhood 等實體的調查，並駁回了針對 Coinbase 的指控。此外，SEC 宣布 迷因幣 將不再被視為受其監管的證券。然而，這種潛在的放鬆並非普遍適用，例如 OKX 於2025年2月24日承認經營未經許可的貨幣業務並被處以超過5億美元的沒收和罰款。這種混合的局面表明，儘管聯邦執法趨勢可能會演變，但核心金融法規（如制裁和反洗錢）的嚴格合規要求仍然至關重要。此外，私人訴訟繼續作為對行業的一項持續檢查，獨立於聯邦監管行動。
