澳大利亞聯邦法院對幣安澳大利亞衍生品公司處以重大罰款，原因是其存在嚴重的合規失誤。該交易所承認錯誤地將散戶投資者分類，使他們接觸到不符合資格的產品，並導致了重大的經濟損失。
澳大利亞聯邦法院已命令幣安澳大利亞衍生品公司支付1000萬美元的罰款，原因是其存在嚴重的合規違規行為。此裁決是由於該公司（以Oztures Trading Pty Ltd名義運營）承認在2022年7月至2023年4月期間錯誤地將524名散戶客戶分類為批發投資者。澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）提出的這一行動指出，這使得普通投資者在沒有必要法律保護的情況下接觸到複雜且高風險的加密衍生品。
此次分類錯誤並非孤立事件，而是深層運營失誤的結果。幣安承認其客戶入職流程存在缺陷，允許個人無限次嘗試多項選擇題以獲得“成熟投資者”資格。此外，高級合規人員監管不足，未能正確審查申請或驗證文件。這些疏忽直接導致受影響的客戶群體產生了866萬美元的交易損失，並支付了389萬美元的費用。除罰款外，幣安已向這些客戶支付了約1310萬美元的賠償金。
法院的裁決是對在澳大利亞運營的全球數字資產平台發出的嚴厲警告。ASIC主席喬·朗戈強調了違規行為的嚴重性，並指出幣安的失誤不僅僅是技術性的。
這不僅僅是技術性違規——它直接導致了超過1200萬美元的客戶損失。
— 喬·朗戈，ASIC主席。
幣安承認了一系列廣泛的違規行為，包括未能提供產品披露聲明、建立目標市場確定以及維護合規的爭議解決系統。此案強調了澳大利亞監管機構發出的明確信息：所有金融服務公司，包括加密貨幣交易所，必須嚴格遵守當地法律，並從運營第一天起實施健全的合規框架。
