Ken Leech, 전 웨스턴 에셋 CIO, 6억 달러 체리피킹 사건에서 SEC 방해 혐의 인정

웨스턴 에셋 매니지먼트의 전 공동 최고투자책임자가 규제 당국에 거짓 진술한 사실을 인정하며, 12억 달러 규모의 거래 손익을 잘못 배분한 혐의를 받던 사건이 마무리됐다.

웨스턴 에셋 매니지먼트의 전 스타 채권 매니저였던 Ken Leech가 금요일 증권거래위원회(SEC) 조사를 방해한 혐의로 유죄를 인정했다. 그의 재판은 선호 고객을 위해 6억 달러 상당의 우량 거래를 선별하고(체리피킹), 다른 고객들에게는 6억 달러의 손실을 전가한 혐의로 시작될 예정이었다.

"Leech는 특정 고객을 다른 고객보다 우대하는 사기 계획에 대한 조사를 방해하기 위해 SEC에 고의적이고 의도적으로 허위 및 오해의 소지가 있는 증언을 했습니다"라고 Sean Buckley 뉴욕 남부지검 차장검사가 밝혔다.

72세의 Leech는 규제 절차 방해 혐의 1건에 대해 유죄를 인정했으며, 최대 5년의 징역형에 처해질 수 있다. 원래 혐의인 증권 사기, 투자 자문 사기, 상품 사기 및 허위 진술은 각각 최대 20년형에 해당했으나, 이번 유죄 인정 거래의 일환으로 기각됐다. 연방 양형 기준에 따라 Leech는 6개월에서 12개월의 징역형에 처해질 것으로 예상된다고 로이터 통신이 보도했다. 선고 공판은 9월 21일로 예정됐다.

이번 유죄 인정은 채권 업계에서 가장 저명한 인물 중 한 명에 대한 형사 사건의 장을 마감한다. 그는 휴직 조치된 후 2025년 8월 웨스턴 에셋 매니지먼트에서 은퇴했다. 프랭클린 템플턴의 자회사로 3월 말 기준 약 2,290억 달러를 운용하던 이 회사는 지난주 Leech에 대한 감독을 소홀히 한 혐의와 관련해 SEC에 1억 달러의 민사 벌금을 지불하기로 합의했다. 법무부는 작년에 이 회사에 대해 형사 고발을 하지 않겠다고 통보했다.

해당 혐의 계획은 2021년 1월부터 2023년 10월까지 진행됐다. 검찰에 따르면 Leech는 거래를 실행한 후, 해당 거래가 어떻게 성과를 냈는지 확인한 뒤 늦은 시간에 고객 계정에 이를 배분했다. 수익이 난 거래는 선호 고객에게 돌아갔고, 손실이 발생한 거래는 다른 고객에게 전가됐다.

Leech는 2024년 3월 SEC 증언 과정에서 선서 상태에서 허위 증언을 했다. 검찰에 따르면 그는 거래를 할 때 '염두에 둔 배분 계획'이 있었는지 묻는 질문에 '그렇다'고 답한 것이 포함됐다. "저는 제 거래 배분 과정에 대해 허위 및 오해의 소지가 있는 증언을 하고 있다는 것과 그러한 증언이 잘못되었다는 것을 알고 있었습니다"라고 Leech는 금요일 판사에게 말했다고 파이낸셜 타임즈가 보도했다.

SEC의 웨스턴 에셋에 대한 민사 소송은 규제 당국이 감독 실패라고 지적한 사안을 부각시켰다. SEC는 소장에서 해당 채권 부서가 Leech의 거래 및 배분 관행이 '다른 포트폴리오 매니저들의 그것과 차이가 있었다'는 점을 '인지하고 있었음'에도 불구하고 해당 행위를 탐지하고 방지하기 위한 합리적인 조치를 취하지 않았다고 밝혔다.

이번 사건은 거래 배분 관행을 둘러싼 자산 운용사들에 대한 규제 당국의 감시를 부각시킨다. 특정 계좌에 수익성 있는 거래를 성과 확인 후 배분하는 체리피킹은 최근 몇 년간 SEC 집행 조치의 주요 대상이 되어 왔으며, 기관은 개인과 기업 모두를 부실 감독 혐의로 기소해 왔다.

본 기사는 정보 제공 목적으로만 작성되었으며 투자 조언을 구성하지 않습니다.