서스쿼헤나, 중국 증권사 규제 앞둔 1억 달러 내부자 거래 소송 제기

서스쿼헤나 인터내셔널 그룹(Susquehanna International Group)이 17일(현지시간) 제기한 소송에서 미확인 트레이더들이 중국 증권사 규제 단속에 대한 내부 정보를 이용해 약세 옵션 베팅으로 1억 달러 이상의 수익을 올렸다고 주장했다. 이는 최근 기억에 남는 내부자 거래 사건 중 가장 큰 규모 중 하나다.

"이러한 거래는 규제 단속 뉴스가 발표될 것이라는 사실뿐만 아니라 그 시점까지도 사전에 알고 있었음을 시사한다"고 서스쿼헤나는 맨해튼 연방법원에 제출한 고소장에서 밝혔다. 피고로는 최대 100명의 존 도(John Doe) 피고인들이 명시됐다.

고소장에 따르면 트레이더들은 5월 7일부터 5월 21일 사이에 약 1200만 달러의 프리미엄을 지불하고 푸투 홀딩스(Futu Holdings)와 유에프 핀테크 홀딩(UP Fintech Holding)에 대한 단기 풋옵션 20만 계약 이상을 매수했다. 이 베팅은 중국 증권감독관리위원회(CSRC)가 5월 22일 두 온라인 증권사가 적절한 라이선스 없이 중국 본토 고객에게 불법적으로 서비스를 제공했다고 발표하면서 미국 상장 주가가 급락하며 성공했다. 서스쿼헤나는 해당 거래의 상당 부분에서 반대매매 상대방으로서 7140만 달러의 손실을 입었으며, 미스터리 트레이더들은 900%가 넘는 수익률을 기록했다.

이번 사건은 한 국가의 규제 조치가 다른 국가에서 거래 기회를 창출할 때 내부자 거래를 단속하는 데 따르는 국경 간 법적 과제를 부각시킨다. 억만장자 제프 야스(Jeff Yass)가 이끄는 펜실베이니아주 발라신위드(Bala Cynwyd) 소재의 마켓메이킹 회사인 서스쿼헤나는 수익금이 이동되기 전에 트레이더들을 식별하기 위해 신속한 소환장 발부와 계정 동결을 요청하고 있다. 의심스러운 거래의 대부분은 인터랙티브 브로커스(Interactive Brokers)의 약 9개 계좌를 통해 실행됐으며, 동사는 계정을 동결하고 수사에 협력하고 있다고 밝혔다. 고소장에 따르면 소수의 거래는 푸투 또는 유에프 핀테크가 운영하는 플랫폼을 통해 이루어졌다.

이번 의심 스킴은 2011년 유죄 판결을 받은 전 갤리온 그룹(Galleon Group) 창업자 라지 라자라트남(Raj Rajaratnam)이 주도한 내부자 거래 조직의 불법 수익 5380만 달러를 훨씬 웃돈다. 서스쿼헤나의 이번 소송은 증권거래법(Securities Exchange Act) 20A조와 뉴욕주의 부당이득법에 근거해 제기됐으며, 미국 법원이 글로벌 시스템을 통해 실행된 거래를 추적하기 위해 민사 증거개시 절차를 어떻게 활용할지 시험대가 될 전망이다. CSRC와 푸투증권, 유에프핀테크는 논평 요청에 응답하지 않았다. 두 증권사 모두 5월 22일 발표 직후 중국 규제 당국에 협력하고 있다고 밝혔다.

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