Susquehanna控告涉及中國券商整頓內線交易的1億美元案

Susquehanna International Group週一提起訴訟，指控不明交易員利用對中國券商整頓的內幕消息，透過做空期權獲利超過一億美元，此案為近年來有紀錄的最大內線交易案之一。

Susquehanna在提交給曼哈頓聯邦法院的訴狀中表示：「這些交易顯示，交易員不僅事先知悉整頓消息即將公布，還掌握了其大致時間點。」訴狀中列出了多達100名John Doe被告。

根據訴狀，這些交易員在5月7日至5月21日期間，花費約1200萬美元的權利金，買入超過20萬份富途控股及UP Fintech的短期賣權。這些押注在中國證監會於5月22日宣布發現這兩家線上券商未經適當牌照非法服務中國大陸客戶、導致其美股股價大幅下跌後獲得回報。Susquehanna表示，其在這些交易中作為大量部位的對手方損失了7140萬美元，而神秘交易員獲得的報酬率超過900%。

此案凸顯了當一個司法管轄區的監管行動為另一個司法管轄區創造交易機會時，打擊內線交易所面臨的跨境法律挑戰。總部位於賓州Bala Cynwyd、由億萬富翁Jeff Yass領導的做市商Susquehanna正尋求加速發出傳票及凍結帳戶，以便在資金被轉移前確認交易員身份。大部分可疑交易是透過盈透證券約九個帳戶執行，盈透證券表示已凍結相關帳戶並配合調查。訴狀稱，較小部分的交易則是透過富途或UP Fintech旗下的平台進行。

此案疑似內線交易規模，超過了由前Galleon Group創辦人Raj Rajaratnam在2011年被定罪的主謀內線交易集團所獲得的5380萬美元非法利潤。Susquehanna的訴訟依據《證券交易法》第20A條及紐約州不當得利法規提出索賠，將考驗美國法院如何使用民事調查程序追查透過全球系統進行的交易。中國證監會、富途控股及UP Fintech均未回應置評請求。兩家券商均在5月22日公告後表示，正配合中國監管機構的調查。

本文僅供資訊參考，不構成投資建議。