アリババ、米国での薬物販売調査で6億ドルの和解金支払いへ

米国司法省（DOJ）は24日、アリババグループとその決済処理業者AUS Merchant Servicesから6億ドルの和解金を確保した。同社の電子商取引プラットフォームが、米国への違法医薬品や規制物質の販売・輸入を促進したという申し立てを解決するものだ。

IRS（内国歳入庁）刑事捜査部のジャロッド・クープマン部長は声明で、「本和解は、資金の流れを追跡し、米国で事業を展開する企業が連邦法を完全に遵守することを確実にするというIRS刑事捜査部のコミットメントを強調するものだ」と述べた。

DOJによると、2016年1月から2024年12月までの間、アリババは約8万件の製品販売が連邦食品医薬品化粧品法に違反する違法輸入であることを阻止できなかったという。FDA（米国食品医薬品局）、FDIC（連邦預金保険公社）、IRS-CIの法執行官らは、米国への輸入が違法な医薬品や機器の隠密購入を40回以上実施した。アリババの従業員は、同社のコンプライアンス管理体制が不十分であるとの懸念を提起しており、一部の事例では、業者がアリババのメッセージングサービスを利用して買い手をサードパーティのプラットフォームに誘導し、違法販売を促進していた。

6億ドルという罰金は、中国のテクノロジー企業に対するDOJの和解金としては過去最大級の規模であり、サードパーティの業者を監視しない電子商取引プラットフォームに対する取り締まり強化を示唆している。Alibaba.comとAliExpress.comを運営するアリババは、米国政府と「相互に満足のいく解決策」に達したと述べ、サードパーティの業者による製品販売に対してより厳格なコンプライアンスを導入するとしている。不起訴合意により、アリババは刑事告訴を回避する一方、強化された管理体制を実施することが可能となる。

和解は、アリババの米国拠点の決済処理業者AUS Merchant Servicesが、同社のプラットフォームを通じた業者による違法製品の販売と輸入を阻止できなかったとして、連邦法に違反したという申し立てを対象としている。DOJの措置は、FDA、FDIC、IRS-CIが関与する複数年にわたる調査を受けたものであり、国境を越えた電子商取引の執行に対する連携した省庁間アプローチを反映している。

アリババにとって、6億ドルの支払いは、2025年3月期の同社の売上高307億ドルの約0.3％に相当する。杭州に本社を置く同社は、近年、中国と米国の両方で規制上の監視が強まっており、2021年の中国当局による28億ドルの独占禁止法違反罰金や、現在進行中のSEC（米国証券取引委員会）による会計慣行の調査などに直面している。

本和解はまた、PDDホールディングスのTemuやバイトダンスのTikTok Shopなど、急速に米国の業者ネットワークを拡大している他の中国電子商取引事業者に対するコンプライアンスのハードルを引き上げるものだ。DOJがAUS Merchant Servicesを通じた支払いを追跡し、違法な製品販売に結びつける能力は、米国の法執行機関の管轄が外国の決済処理チェーンにまで及ぶことを示している。

アリババの香港株は、この発表を受けて最大2.3％下落した後、下落幅を1.1％に縮小した。投資家らは、法的な不確実性の解消と財務的影響を比較検討している。同社の株価は年初来で8.5％下落しており、同期間に3.2％上昇したハンセン指数をアンダーパフォームしている。

不起訴合意では、アリババは強化されたコンプライアンス措置を維持し、継続的な監視に従うことが求められているが、DOJは監視期間の期間を特定していない。遵守しなかった場合、連邦食品医薬品化粧品法違反や禁制品たばこ取引法違反などの容疑で起訴される可能性がある。

本記事は情報提供のみを目的としており、投資助言を構成するものではない。